NUESTROS SERVICIOS

La globalización de los servicios financieros y la sofisticación de la tecnología ha creado una variedad de riesgos operacionales a las instituciones financieras que las obligan a manejar adecuadamente factores como el mayor uso de la tecnología, nuevos productos financieros cada vez más complejos, mayores demandas de los consumidores, regulaciones más estrictas y nuevas técnicas para el manejo de los riesgos. 

ADMINISTRACION DE RIESGOS: CONSULTORÍA Y ADIESTRAMIENTO PARA LA  ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIACION DEL TERRORISMO (LD/FT) Y OTROS DELITOS FINANCIEROS 

Como integrar el sistema y la estructura de administración de riesgos de LD/FT con los de la Administración Integral de Riesgos de la institución? Como identificar, medir, controlar e informar dichos riesgos? La institución estará en capacidad de contestar adecuadamente a las preguntas de: ¿Cual es el nivel de riesgo de la empresa en cuanto a LD/FT?, ¿Conozco cuáles son esos riesgos?, ¿Los he evaluado correctamente?, ¿Identifico los responsables y cuento con sistemas que midan y vigilen esos riesgos y cuento con una estrategia para manejarlos?, ¿Existe una cultura de riesgos en la organización? 

AUDITORÍA Y CONSULTORÍA EN PREVENCIÓN Y CONTROL DE LAVADO DE DINERO Y OTROS DELITOS FINANCIEROS

• Evaluación de los sistemas de prevención y control incluyendo su organización, funcionamiento, políticas y procedimientos
• Evaluación de las áreas sensibles, incluyendo la Unidad de Prevención y las sucursales y agencias
• Asistencia para implementar las recomendaciones aprobadas, su evaluación y seguimiento

INTELIGENCIA FINANCIERA

Adiestramiento para el personal de prevención y control y la consultoría correspondiente en cuanto a las técnicas de manejo de la información financiera y las etapas del ciclo de inteligencia aplicados a procedimientos de apoyo a la política conozca su cliente, el conocimiento de los empleados, la detección y reporte de operaciones sospechosas y los riesgos relacionados con el lavado de dinero y delitos financieros conexos (LD/FT).

INVESTIGACIONES CORPORATIVAS

Practicamos gestiones con la finalidad de obtener de una manera profesional la información requerida por el cliente.

Nuestros servicios están dirigidos a los siguientes sectores, empresas y personas:

• Bancos y personas naturales y jurídicas reguladas por la legislación del Sistema Financiero del país.
• Entidades aseguradoras y reaseguradoras, sociedades de corretaje de seguros y reaseguros y demás personas y empresas regidas por la Ley que rige ese mercado
• Bolsas de valores, casas de corretaje, casas de bolsa, corredores públicos de títulos valores, intermediarios, y demás personas naturales y jurídicas regidas por la legislación sobre Mercado de Capitales
• Casas de juegos, salas de bingo y casinos legalmente establecidos
• Empresas del sector inmobiliario y compraventa de bienes inmuebles
• Empresas dedicadas a la construcción
• Joyerías y demás establecimientos que se dediquen a la compraventa de metales y piedras preciosas
• Hoteles y las empresas y centros de turismo autorizados a realizar operaciones de cambio de divisas
• Empresas de compraventa de naves, aeronaves y vehículos automotores terrestres
• Establecimientos destinados a la venta de repuestos y vehículos usados
• Anticuarios, vendedores de objetos de arte o arqueología
• Empresas dedicadas al comercio y transporte internacional
• Fundaciones, asociaciones civiles y demás organizaciones sin fines de lucro.